中國內(nèi)部審計協(xié)會（下簡稱中內(nèi)協(xié)）先進評選工作目前正在開展，根據(jù)《中國內(nèi)部審計協(xié)會關(guān)于開展2017至2019年全國內(nèi)部審計先進集體和先進工作者評選表彰工作的通知》（中內(nèi)協(xié)發(fā)﹝2020﹞8號）精神，公司擬推薦公司審計部為全國內(nèi)部審計先進集體的參評對象，擬推薦郭曉鵬同志為全國內(nèi)部審計先進工作者的參評對象。按照評選文件規(guī)定，現(xiàn)對西安投資控股有限公司審計部及郭曉鵬同志進行推薦前公示。

一、 評選條件

（一）全國內(nèi)部審計先進集體評選條件1. 認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中華人民共和國審計法》、《中華人民共和國審計法實施條例》、《審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》、中國內(nèi)部審計準(zhǔn)則等審計法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件，所在部門、單位制定實施了較為完善的內(nèi)部審計規(guī)章制度。2. 堅持黨對內(nèi)部審計工作的領(lǐng)導(dǎo)，內(nèi)部審計機構(gòu)獨立設(shè)置，人員配備合理。部門、單位黨組織、董事會（或主要負(fù)責(zé)人）主管內(nèi)部審計工作，并定期聽取審計工作情況匯報，督促內(nèi)部審計人員依法履行職責(zé)，審計成果得到充分利用。3. 內(nèi)部審計工作結(jié)合部門、單位實際，積極探索構(gòu)建以風(fēng)險為導(dǎo)向、以控制為主線、以治理為目標(biāo)、以增值為目的的現(xiàn)代內(nèi)部審計模式，在促進部門、單位依法經(jīng)營、完善內(nèi)控、防范風(fēng)險、提高效益、嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律和加強廉政建設(shè)等方面發(fā)揮重要作用，取得突出成績。4. 創(chuàng)新內(nèi)部審計方式方法，并取得較好的效果與業(yè)績。5. 內(nèi)部審計質(zhì)量得到不斷提升，積極探索質(zhì)量評估工作，近3年來內(nèi)部審計工作未出現(xiàn)重大質(zhì)量問題。6. 擁有一支勝任審計工作需要的內(nèi)部審計隊伍，并積極參加各級審計機關(guān)、內(nèi)部審計協(xié)會組織的活動，按照中國內(nèi)部審計準(zhǔn)則積極組織內(nèi)部審計人員接受后續(xù)教育。7. 所在部門、單位近3年來未發(fā)生重大經(jīng)濟違法犯罪案件，且下級單位多數(shù)近3年來未發(fā)生重大經(jīng)濟違法犯罪案件。

（二）全國內(nèi)部審計先進工作者評選條件1. 堅持黨的路線、方針、政策，努力學(xué)習(xí)政治理論，有較高的政策水平。2. 熱愛內(nèi)部審計事業(yè)，工作積極，忠于職守，開拓進取。積極樹立科學(xué)審計理念，勇于創(chuàng)新工作方式方法，努力完成各項審計工作任務(wù)，發(fā)揮內(nèi)部審計的積極作用，并取得突出成績。3. 重視學(xué)習(xí)審計業(yè)務(wù)，積極參加后續(xù)教育，有較強的業(yè)務(wù)能力。4. 有良好的職業(yè)道德，堅持原則，廉潔奉公，團結(jié)同志，作風(fēng)正派。5. 在評選的時間范圍內(nèi)連續(xù)從事內(nèi)部審計工作2年以上（含2年）。二、擬推薦全國內(nèi)部審計先進工作者及先進集體情況（一）擬推薦全國內(nèi)部審計先進工作者基本情況及主要事跡郭曉鵬，男，漢族，現(xiàn)年58歲，中共黨員?，F(xiàn)任西安投資控股有限公司副總經(jīng)理。擬推薦郭曉鵬同志參加全國內(nèi)部審計先進工作者評選。郭曉鵬同志主要事跡郭曉鵬同志參加工作40年，在西投控股任職10余年,現(xiàn)擔(dān)任西投控股副總經(jīng)理、董事，兼任董事會審計委員會主任委員，分管公司審計、財務(wù)、風(fēng)控、紀(jì)檢等工作。在工作中，他以企業(yè)發(fā)展為己任，始終堅守“客觀、公正、專業(yè)、清廉、獨立”的審計核心價值觀，勇挑重?fù)?dān)、勤勉敬業(yè)，時刻以一名共產(chǎn)黨員的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，為推進西投控股審計事業(yè)發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)。一、該同志政治立場堅定，依法依規(guī)辦事。加強學(xué)習(xí),熟悉掌握相關(guān)法規(guī)政策。不斷完善公司內(nèi)部審計制度。依法依規(guī)進行公司內(nèi)審業(yè)務(wù)。具有良好的政治素養(yǎng)，能堅持學(xué)習(xí)政治理論知識，不斷提高自身政治理論水平和黨性修養(yǎng)，在思想和行動上能夠做到與黨中央保持一致。工作中，廉潔自律，積極務(wù)實，團結(jié)同志。2017年、2018年連續(xù)兩年獲得西安市財政局優(yōu)秀黨務(wù)工作者稱號。二、該同志勇于擔(dān)當(dāng)，勤勉履職。一是在他的直接領(lǐng)導(dǎo)下，2017年西投控股獨立設(shè)置了審計部，審計部對董事會審計委員會負(fù)責(zé)并匯報，從組織架構(gòu)設(shè)置方面保障審計工作的獨立順利開展。二是三年來，指導(dǎo)審計部完成本部全面審計、子公司全面審計、高管離任經(jīng)濟責(zé)任審計、投資項目專項審計等30余項審計任務(wù)，推動各單位內(nèi)控制度、程序更加合規(guī)有效。三是他認(rèn)真研究審計理論發(fā)展，結(jié)合工作特點，組織制定（修訂）了包含《經(jīng)濟責(zé)任審計辦法》、《投資項目專項審計管理辦法》等專項審計制度在內(nèi)的7項審計制度，推進了內(nèi)部審計工作規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，提高了審計管理水平和審計工作效率。四是在組織配合各項外部審計、檢查以及落實整改工作中，他認(rèn)真組織，積極配合，嚴(yán)格督導(dǎo)問題整改落實，進一步促進了企業(yè)規(guī)范管理，圓滿完成了審計配合工作任務(wù)。三、該同志注重審計效能和作用的發(fā)揮。在審計工作中，該同志緊緊圍繞公司戰(zhàn)略規(guī)劃和目標(biāo)任務(wù)，領(lǐng)導(dǎo)審計部在重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)進行風(fēng)險導(dǎo)向?qū)ｍ棇徲嫞臋C制、控制和風(fēng)險方面揭示問題，找差距，提出治本之策。從制度設(shè)計上查找薄弱環(huán)節(jié)，防范風(fēng)險。從內(nèi)控運行上進行防漏堵缺。從管理源頭上做到防微杜漸，警鐘長鳴。以“強管理、防風(fēng)險、增價值、促發(fā)展”為己任，以銳意進取的精神狀態(tài)、求真務(wù)實的工作作風(fēng)、勤勉敬業(yè)的道德情操，全面履行審計監(jiān)督職責(zé)，為公司健康穩(wěn)健發(fā)展提供保障。四、該同志重視學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，注重加強審計隊伍建設(shè)。2017-2019年間采取靈活多樣的培訓(xùn)方式，帶領(lǐng)審計部參加了多次中國內(nèi)部審計協(xié)會、西安市內(nèi)部審計協(xié)會、公司組織的實務(wù)培訓(xùn)講座，積極鼓勵審計人員參與學(xué)歷與職業(yè)資格認(rèn)證考試，以考代學(xué)。推動了公司審計隊伍建設(shè)。

該同志在工作中嚴(yán)于律己、勤勉敬業(yè)、忠于職守、開拓進取，為推進西投控股審計事業(yè)發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)。（二）擬推薦的全國內(nèi)部審計先進集體工作事跡西投控股審計部主要工作事跡2017年，西安投資控股有限公司從原有的內(nèi)審風(fēng)控部中分離了審計職能，獨立設(shè)置了審計部，審計部對董事會審計委員會負(fù)責(zé)并匯報，從組織架構(gòu)設(shè)置方面保障審計工作的獨立順利開展。2017-2019年間，董事會審計委員會及審計部緊緊圍繞公司戰(zhàn)略目標(biāo)，堅持“服務(wù)大局、圍繞中心、突出重點、求真務(wù)實”的審計工作方針，逐漸建立健全公司各項審計制度，以“強管理、防風(fēng)險、增價值、促發(fā)展”為己任，不斷加強審計隊伍建設(shè)，全面履行審計監(jiān)督職責(zé)，為公司健康、持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展提供職能保障。一、整章建制、建立健全各項審計制度。為規(guī)范審計業(yè)務(wù)，提高審計質(zhì)量和效率，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機制，公司制定了《內(nèi)部審計管理規(guī)定》，《內(nèi)部審計計劃階段操作指引》、《內(nèi)部審計實施階段操作指引》、《內(nèi)部審計完成操作指引》等審計基本制度及操作指引。同時，為加強公司及控股子公司內(nèi)部的監(jiān)督管理及規(guī)范公司投資項目審計工作，結(jié)合工作實際，制定了《經(jīng)濟責(zé)任審計辦法》及《投資項目專項審計管理辦法》等專項審計制度。此外，優(yōu)化了內(nèi)審質(zhì)量控制制度，按照公司特點及性質(zhì)，制定了《內(nèi)部審計質(zhì)量控制辦法》，保證審計工作高質(zhì)高效開展，有效發(fā)揮審計“啄木鳥、防火墻、助推器”作用。為審計工作提供堅強制度保障。二、勤勉敬業(yè)，做好公司內(nèi)部審計工作，切實規(guī)范經(jīng)營管理，防范風(fēng)險，維護國有資產(chǎn)安全。審計既要治“已病”，更要防“未病”，達(dá)到有效助推公司業(yè)務(wù)穩(wěn)健快速發(fā)展的目的，以真正體現(xiàn)內(nèi)部審計的增值效應(yīng)。2017-2019年間完成了本部全面審計、子公司全面審計、高管離任經(jīng)濟責(zé)任審計、投資項目專項審計、組織績效審計、招聘專項審計、工程款專項審計等30余項審計任務(wù)，并對內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)的問題提出了指導(dǎo)性意見, 推動了各單位內(nèi)控制度不斷健全完善、程序更加合規(guī)有效。審計期間認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中華人民共和國審計法》、《中華人民共和國審計法實施條例》、《審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》、中國內(nèi)部審計準(zhǔn)則和職業(yè)道德規(guī)范等法律、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件及公司各項審計制度。

對審計發(fā)現(xiàn)的問題與各被審主體進行了溝通并提出了改進建議，促使各被審單位內(nèi)部控制更加合規(guī)有效，專項業(yè)務(wù)開展和經(jīng)營管理更加健康高效。三、積極溝通，密切配合外部審計及監(jiān)管機構(gòu)等外部單位開展工作。2017-2019年間，審計部對接西安市審計局、西安市財政局等監(jiān)管單位、股東單位，完成了多項外部審計專項任務(wù)。2019年審計部對接西安市審計局對公司“2016年至2018年投融資專項”的審計工作，協(xié)調(diào)溝通有關(guān)審計資料，指導(dǎo)協(xié)調(diào)各部門就審計發(fā)現(xiàn)問題不斷進行溝通、確認(rèn)，并完成整改工作。

2019年根據(jù)西安市財政局《關(guān)于開展國有資產(chǎn)管理專項自查工作的通知》（市財函[2019]1414號）要求，制定專項自查工作方案、實施工作安排節(jié)點要求、擬定報告提綱、選聘審計機構(gòu)、溝通協(xié)調(diào)自查工作進度要求等工作，復(fù)核公司專項自查報告及中介機構(gòu)提交的專項審計報告，圓滿完成專項自查工作。2017-2019年間，審計部與外部審計機構(gòu)、評估機構(gòu)保持了密切溝通，按時完成了公司交辦的各項清產(chǎn)核資審計、年報審計、專項審計等專項工作任務(wù)。四、多措并舉，加強審計隊伍建設(shè)。2017-2019年間，公司審計隊伍建設(shè)堅持以政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，不斷加強自身建設(shè)，努力打造一支信念堅定、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)務(wù)實、清正廉潔的高素質(zhì)專業(yè)化審計干部隊伍。一是增人員優(yōu)結(jié)構(gòu)。公司通過各種方式配齊配強審計力量，審計專職人員增加至2019年末的5人，全部具備本科及以上學(xué)歷。其中研究生及以上學(xué)歷3人，高級會計師資格1人，國際注冊內(nèi)部審計師1人，注冊會計師資格4人，中級資格5人。審計專業(yè)力量不斷提升。二是嚴(yán)肅紀(jì)律，堅定理想信念。要求審計人員恪守清正廉潔，牢固樹立正確的世界觀、價值觀、權(quán)力觀、利益觀，嚴(yán)格遵守審計紀(jì)律。三是重視培訓(xùn)，積極研討學(xué)習(xí)新制度、新理念、新方法。

2017-2019年間采取靈活多樣的培訓(xùn)方式，參加了多次中國內(nèi)部審計協(xié)會、西安市內(nèi)部審計協(xié)會、公司組織的實務(wù)培訓(xùn)講座，2019年參加會計法、內(nèi)控體系建設(shè)與評價、集團企業(yè)總部與分子公司流程體系再造等相關(guān)培訓(xùn)15人次；積極組織部門內(nèi)部對新收入準(zhǔn)則、新金融工具準(zhǔn)則、黨政主要領(lǐng)導(dǎo)干部和國有企事業(yè)單位主要領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟責(zé)任審計規(guī)定等國家最新規(guī)定進行了統(tǒng)一學(xué)習(xí)與研討；積極鼓勵審計人員參與學(xué)歷與職業(yè)資格認(rèn)證考試，以考代學(xué)。四是講團結(jié)聚合力。同事之間團結(jié)和諧，相互協(xié)作。五是勤于思考，善于總結(jié)，促進審計事業(yè)發(fā)展。勇躍參加西安市內(nèi)部審計協(xié)會組織的內(nèi)部審計理論研討論文征集互動。

2018、2019年申報論文均獲得西安市三等獎，2020年申報的《新時代內(nèi)部經(jīng)濟責(zé)任審計的思路與方法》一文獲得“新時代內(nèi)部經(jīng)濟責(zé)任審計的思路與方法”西安市一等獎。三年來西投控股審計部全體人員始終堅持“服務(wù)大局、圍繞中心、突出重點、求真務(wù)實”的審計工作方針，以“強管理、防風(fēng)險、增價值、促發(fā)展”為己任，以銳意進取的精神狀態(tài)、求真務(wù)實的工作作風(fēng)、勤勉敬業(yè)的道德情操，全面履行審計監(jiān)督職責(zé)，為公司健康、持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展提供職能保障。三、公示期限2020年6月17日至2020年6月23日。公示期間，可對公示對象德、能、勤、績、廉等方面存在的問題，以口頭或書面形式向公示部門反映，要有理有據(jù)。為便于核查，應(yīng)署明所在單位、姓名和聯(lián)系電話。公示單位：西安投資控股有限公司。聯(lián)系電話：西投控股審計部 029-88858820轉(zhuǎn)6171西投控股紀(jì)檢監(jiān)察室029-88858820轉(zhuǎn)6021              

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              二〇二〇年六月十六日